Резюме

Законопроєктом пропонується внести зміни до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон) щодо національних та іноземних публічних діячів.

Аналіз запропонованих змін

– Пропонується прибрати трирічний строк проведення перевірок щодо національних та іноземних публічних діячів. Встановити безстрокову перевірку для таких осіб.

– Водночас заходи щодо таких осіб застосовуються до встановлення ділових відносин/вчинення правочинів/здійснення разової фінансової операції/під час актуалізації даних про клієнта/переоцінки рівня ризику клієнта.

– Суб’єкт первинного фінансового моніторингу (СПФМ) повинен забезпечити належне застосування ризик-орієнтованого підходу під час обслуговування клієнтів, які є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами, з метою присвоєння обґрунтованого рівня ризику, унеможливлення безпідставної відмови від здійснення фінансових операцій та/або встановлення (продовження) ділових відносин.

– якщо перевірка була належною (а особа не займає політично значущі посади протягом року), і суб’єкт первинного фінансового моніторингу переконається, що політично значуща особа більше не несе ризиків, то заходи щодо такої особи не проводяться.

В результаті проведення аналізу законопроєкту Інститут законодавчих ідей виявив в його положеннях корупціогенний фактор, який необхідно усунути.

Корупціогенний фактор

1. Надмірні дискреційні повноваження

СПФМ може на власний розсуд приймати рішення про незастосування заходів до національних публічних діячів.

Норму пункту тринадцятого статті 20 Закону доповнено абзацом наступного змісту:

“У разі коли з часу припинення виконання політично значущою особою визначних публічних функцій пройшло більше дванадцяти місяців і суб’єкт первинного фінансового моніторингу під час проведення належної перевірки переконається в тому, що така особа більше не несе ризику, притаманного політично значущим особам, суб’єкт первинного фінансового моніторингу може не вживати щодо неї, членів її сімʼї та осіб, пов’язаних із нею, заходів, визначених пунктами 2—4 цієї частини”.

Таким чином, СПФМ на власний розсуд визначатиме, коли застосовувати заходи до особи, а коли ні. Відсутність критеріїв визначення того, що особа більше не несе ризиків, може призвести до виключення одних осіб і не виключення (коли це буде правильно) інших. Крім цього, може бути запроваджена і реалізована схема для виключення окремих осіб з переліків.

Також слід враховувати, що така законодавча пропозиція логічно не узгоджується з пропозицією безстрокової перевірки публічних діячів, що є однією з євроінтеграційних вимог, які ставляться перед Україною.

Для усунення корупціогенного фактору, рекомендуємо виключити вказаний абзац зі змісту законопроєкту.

Позиції державних стейкхолдерів²

Міністерство фінансів підтримує законопроєкт.

Позиції недержавних стейкхолдерів

Центр протидії корупції підтримує законопроєкт³.

Висновок

Встановлення обмежень по строкам проведення необхідних заходів щодо національних та іноземних публічних діячів суперечить вимогам FATF. В подальшому це може стати перепоною у вступі України до Європейського союзу. Законопроєкт спрямований на приведення Закону у відповідність до вимог FATF в частині щодо публічних діячів.

Інститут законодавчих ідей підтримує прийняття законопроєкту, водночас ми наголошуємо на необхідності доопрацювання його окремих положень, з метою усунення виявленого корупціогенного фактору.

Цей висновок підготовлений відповідно до Методології проведення антикорупційної експертизи законопроєктів аналітичним центром “Інститут законодавчих ідей”

https://www.kmu.gov.ua/bills/proekt-zakonu-pro-vnesennya-zmin-do-zakonu-ukraini-pro-zapobigannya-ta-protidiyu-legalizatsii-vidmivannyu-dokhodiv-oderzhanikh-zlochinnim-shlyakhom-finansuvannyu-terorizmu-ta-finansuv

https://antac.org.ua/news/rada-maie-vidnovyty-finansovyy-monitorynh-za-posadovtsiamy-do-standartiv-yes-pislia-hanebnoho-skasuvannia-vidpovidnykh-norm-mynuloho-roku/